多选题:按照金融期货投资者适当性制度的要求,()需要在自然人投资者适当性综合评估表上签字。A客户开发责任人B公司开户经办人C营业部负责人D公司负责人或者授权人员 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照金融期货投资者适当性制度的要求,( )需要在自然人投资者适当性综合评估表上签字。A客户开发责任人B公司开户经办人C营业部负责人D公司负责人或者授权人员 参考答案: 答案解析:
期货交易所为债务人,可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有()。A期货交易所自有账户中的资金B期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C期货交易所 期货交易所为债务人,可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有()。A期货交易所自有账户中的资金B期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D期货交易所自有的有价证券 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
有下列()情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A以自己为 有下列()情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下情形中应当认定为透支交易的是()。A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下情形中应当认定为透支交易的是()。A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易的 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,()。A应当认定为无效B期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C客户的交易损失自行承担D期货公司与客 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,()。A应当认定为无效B期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C客户的交易损失自行承担D期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
根据《刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )A故意提供虚假信息B变造交易记录C销毁交易D伪造交易记录 根据《刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )A故意提供虚假信息B变造交易记录C销毁交易D伪造交易记录 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案