多选题:期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?(

题目内容:

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?(    )

A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

参考答案:
答案解析:

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。A投诉方式B服务内

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。A投诉方式B服务内容C人员的从业资格D公司的业务资格

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。A投诉方式B服

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。A投诉方式B服务内容C人员的从业资格D公司的业务资格

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期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?( )A岗位独立B信息隔离C人员回避D信息共享

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?( )A岗位独立B信息隔离C人员回避D信息共享

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。A向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。A向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易

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