多选题:期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )。A停业说明书B停业决议文件C关于处理客户资产的报告D处置或者清退客户情况的报告 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )。A停业说明书B停业决议文件C关于处理客户资产的报告D处置或者清退客户情况的报告 参考答案: 答案解析:
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C首席风险官发现股 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()。A申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表B经具有证券、期货相关业务资格的 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()。A申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表B经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告C申请日前3个会计年度每季度末客户权益总 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用 首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B期货公司净资本无法持续达到监管标准的C期货公司 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。A董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B注册资本不低于人民币5000 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。A董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B注册资本不低于人民币5000万元C申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定A中国证券监督管理委 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定A中国证券监督管理委员会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案