单选题:( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。 A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 参考答案: 答案解析:
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B.严格授权控制 C.强化内部监察稽核控制 D.建立科学 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融入融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
( )是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发'展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用 ( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发'展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案