单选题:( )对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。 题目分类:风险管理 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。 A.前台业务人员 B.风险管理职能部门 C.内审部门 D.风险管理委员会 参考答案: 答案解析:
集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。 集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。A.50%;50% A.管理人与托管人 B.30%;50% 分类:风险管理 题型:单选题 查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相 分类:风险管理 题型:单选题 查看答案
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进 分类:风险管理 题型:单选题 查看答案
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日 A.当日 A.当日 A.当日 分类:风险管理 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于( )人。 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于( )人。A.2 B.3 C.4 D.5 分类:风险管理 题型:单选题 查看答案