单选题:下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A建立信息披露风险责任制B信息披露前应经过必要的合规性审查C将应披露的信息落实到各相关部门D对披露信息的 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A建立信息披露风险责任制B信息披露前应经过必要的合规性审查C将应披露的信息落实到各相关部门D对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责 参考答案: 答案解析:
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。A监事会B总经理C合规管理部门D督察长 ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。A监事会B总经理C合规管理部门D督察长 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制不包括( )。A证监会及派出机构的检查、监督和指导B部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D员工自律 基金管理人内部控制机制不包括( )。A证监会及派出机构的检查、监督和指导B部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D员工自律 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。A董事会B股东大会C合规与风险管理委员会D监事会 若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。A董事会B股东大会C合规与风险管理委员会D监事会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是()。Ⅰ.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私 内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是()。Ⅰ.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时Ⅳ.建立关键岗位 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制通常不能出现( )。Ⅰ.重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立Ⅱ.重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立Ⅲ.重非经常 基金管理人内部控制机制通常不能出现( )。Ⅰ.重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立Ⅱ.重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立Ⅲ.重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制Ⅳ.重程序监督、不注重对“内部人”监督A 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案