单选题:每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。A1B2C3D5 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。A1B2C3D5 参考答案: 答案解析:
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。A80%B6 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下面关于证券业协会的表述正确的有( )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法 下面关于证券业协会的表述正确的有( )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。A公正原则B监督与自律相结合原则C保护投资者利益原则D依法监管原则 ( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。A公正原则B监督与自律相结合原则C保护投资者利益原则D依法监管原则 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A甲证券公司设立2家私募基金子公司B乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司C丙证券公司采用股 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A甲证券公司设立2家私募基金子公司B乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司C丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D丁证券公司以自有资金全资设 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案