单选题:下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是( )。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A①②④B①③④C①②③④D①②③

题目内容:

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是(  )。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

A①②④

B①③④

C①②③④

D①②③

参考答案:
答案解析:

下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。A法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明B个人客户丙募集他人资金人民币500万元C

下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。A法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明B个人客户丙募集他人资金人民币500万元C客户丁资产支持证券人民币2000万元D客户甲货币资产人民币50万元

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下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围,说法正确的是()。A金融监管部门批准或备案发行的金融产品B银行间市场交易的投资品种C由证券公司与客户通过合同约定D证

下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围,说法正确的是()。A金融监管部门批准或备案发行的金融产品B银行间市场交易的投资品种C由证券公司与客户通过合同约定D证券期货交易所交易的投资品种

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甲公司是一家从事经济业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法中,正确的是( )。A甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖B甲公司

甲公司是一家从事经济业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法中,正确的是( )。A甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖B甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益C甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根

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下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和

下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许

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除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③

除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A①

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