单选题:按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并白其离任之日起( )个月内将审计报告报送国 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并白其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A2B3C4D6 参考答案: 答案解析:
证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监 证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的,由证券监督管理机构责令整改,给予警 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理条例》规定,期货交易所应建立健全( )。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金 为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理条例》规定,期货交易所应建立健全( )。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金制度AI、II、IIIBI、III、IVCII、IVDI、II、III、IV 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现( )。A特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任B1个合伙人或者数个合伙人在执业活动 下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现( )。A特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任B1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A①②④B②③④C①②③④D①③④ 从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A①②④B②③④C①②③④D①③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案