单选题:经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。A自律惩戒B罚款C行政处罚D 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。A自律惩戒B罚款C行政处罚D以上都不对 参考答案: 答案解析:
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A10B15C20D60 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A10B15C20D60 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。A向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险B当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。A向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险B当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露C以专业技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()A警告B公开谴责C罚款D批评 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()A警告B公开谴责C罚款D批评 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。A在1年内B在6个月内C在3年内或永久性D永久性 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。A在1年内B在6个月内C在3年内或永久性D永久性 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C中国期货业协会D从事期货经营业务的机构 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C中国期货业协会D从事期货经营业务的机构 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案