单选题:按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A.3 B.4 C.5 D.6 参考答案: 答案解析:
按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是( )。 按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是( )。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于行政主体的说法正确的有( )。 下列关于行政主体的说法正确的有( )。A.城市的治安联防组织具有行政主体资格 B.行使审判权的人民法院可以成为行政主体 C.行政主体是享有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守( )要求。具备从业资格遵守法律法规诚实守信公平自愿 证券公司开展柜台市场业务,应当遵守( )要求。具备从业资格遵守法律法规诚实守信公平自愿A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取( )的监管措施。监管谈话出事警示函责令改正公开谴责 基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取( )的监管措施。监管谈话出事警示函责令改正公开谴责A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公募基金的禁止性规定有( )。预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率以低于成本的费用销售基金实施歧视性、排他性、绑定性销 公募基金的禁止性规定有( )。预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率以低于成本的费用销售基金实施歧视性、排他性、绑定性销售安排采取抽奖、回扣等方式销售基金A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案