题目内容:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。
A.应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理,应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.应当要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合
法业务范围及证券公司授权的业务内容,向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统,并加强对柜面交易系统的风险评估,严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动
D.应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全
参考答案:
答案解析: