判断题:证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。(  

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。(  )
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发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。(  )

发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。(  )

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实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。(  )

实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。(  )

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《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括(  )。

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括(  )。A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.

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对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有(  )。

对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有(  )。A.侧重公司总部实现服务产品化 B.侧重公司营业部实现服务产品化 C.

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