填空题:甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构,自股票上市以来连续盈利,每年向股东支付股利,且最近3年财务会计文件无虚假记载,也

  • 题目分类:中级经济法
  • 题目类型:填空题
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题目内容:
甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构,自股票上市以来连续盈利,每年向股东支付股利,且最近3年财务会计文件无虚假记载,也没有其他重大违法行为。2006年4月,甲公司拟增发新股,并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。甲公司向乙证券公司说明公司11位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职,但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者丁联系,为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为了扩大经营范围,甲公司决定向高科技领域投资。甲公司新股发行工作如期成功进行。乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票,致使甲公司股票连续涨停,其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达6%。直到年度报告披露之时,甲公司预报亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,甲公司股票价格大跌。丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息,遂将自己持有的甲公司股票全部卖出,获利颇丰,但很多中小投资者则损失惨重。
要求:根据以上事实和有关规定。分析回答下列问题:
(1)甲公司是否具有发行新股的条件?并说明理由。
(2)乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法?并说明理由。
(3)甲公司应披露的重大事件包括哪些内容?并说明理由。
(4)投资者丙的行为是否合法?并说明理由。
(5)中小投资者的损失应如何处理?并说明理由。
(6)记者丁的行为是否合法?并说明理由。
参考答案:
答案解析:

设立证券公司,应当向省级工商行政管理机构申请登记。(  )

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证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。(  )

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甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为

甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。(  )

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上市公司的信息披露资料有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司的全体董事、监事、高级管理人员应当承担连带赔

上市公司的信息披露资料有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司的全体董事、监事、高级管理人员应当承担连带赔偿责任。 (  )

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依次填入横线部分最恰当的一组是(  )。①我们的工作计划已经呈报上级部门,待__________之后,即可付诸实施。②必

依次填入横线部分最恰当的一组是(  )。①我们的工作计划已经呈报上级部门,待__________之后,即可付诸实施。②必须坚决打击不法商人制假贩假_______

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