单选题:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。A合规与风险控制部B督察长C合规与风险管理委员会D监事会

题目内容:

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(  )。

A合规与风险控制部

B督察长

C合规与风险管理委员会

D监事会

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答案解析:

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。A内部监控B信息沟通C结果反馈D控制环境

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。A内部监控B信息沟通C结果反馈D控制环境

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基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立( )而形成的系统。A组织机制B运用管理方法C实施操作程序与控制措施D以上都是

基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立( )而形成的系统。A组织机制B运用管理方法C实施操作程序与控制措施D以上都是

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基金管理公司内部控制大纲主要内容是( )。A内控目标B内控原则C内控措施D以上都是

基金管理公司内部控制大纲主要内容是( )。A内控目标B内控原则C内控措施D以上都是

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下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是( )。A基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职

下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是( )。A基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能C严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象D基金管理人的组织结构应当体现

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基金管理人的内部控制有下列基本要求( )。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善

基金管理人的内部控制有下列基本要求( )。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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