单选题:下列符合‘守法合规’要求的做法包括()A遵守法律法规 B遵守行业自律规范 C遵守所在机构的规章制度 D以上都应遵守 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列符合‘守法合规’要求的做法包括( )A遵守法律法规 B遵守行业自律规范 C遵守所在机构的规章制度 D以上都应遵守 参考答案: 答案解析:
内幕信息的构成要素是( )。A来源可靠的信息B“重要”的信息C“非公开”的信息D以上都是 内幕信息的构成要素是( )。A来源可靠的信息B“重要”的信息C“非公开”的信息D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
5.进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司,这一行为违背了()的要求。A守法合规B诚实守信C保守秘 5.进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司,这一行为违背了()的要求。A守法合规B诚实守信C保守秘密D专业审慎 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金职业道德,以下表述错误的是()。A基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B是基金从业人员 关于基金职业道德,以下表述错误的是()。A基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B是基金从业人员职业道德的简称C是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D与一般社会道 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某基金从业人员李某离职应聘到另一家基金公司,利用原来的客户资料开展业务,使原公司客户流失,这一行为违反了( )原则。A守法合规B保守秘密C专业审慎D诚实守信 某基金从业人员李某离职应聘到另一家基金公司,利用原来的客户资料开展业务,使原公司客户流失,这一行为违反了( )原则。A守法合规B保守秘密C专业审慎D诚实守信 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
所谓内幕信息是指能够影响证券价格的( )。A内部信息B内部人信息C重要非公开信息D以上都是 所谓内幕信息是指能够影响证券价格的( )。A内部信息B内部人信息C重要非公开信息D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案