单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、

题目内容：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（  ）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

A①②③

B①②④

C②③④

D①②③④

参考答案：
答案解析：

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司A①②B①③C②③

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》A②③④B①②③C①②④D①③

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》A②③④B①②③C①②④D①③④

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A甲以自有资金全资设立乙B乙持有丙30%

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A甲以自有资金全资设立乙B乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D丙不

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案