单选题：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范同③财务状况④违约记录A①②③B①③④C②③④D①

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，

证券交易具有（ ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主

下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应

下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。A发行对象不超过10名B信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购C发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准D证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对