单选题:证券金融公司开展转融通业务,影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。A5%B10%C15%D20% 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券金融公司开展转融通业务,影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。A5%B10%C15%D20% 参考答案: 答案解析:
负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。A基金行业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D基金份额登记机构 负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。A基金行业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D基金份额登记机构 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ 证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是()。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D存管 应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是()。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D存管银行 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,( )A处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B处5年上10年以下有期 证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,( )A处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C中国证监会D证券交易所 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C中国证监会D证券交易所 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案