多选题:以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。A期货投资咨询机构咨询师B期货交易所结算部总监C期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D期货公司 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。A期货投资咨询机构咨询师B期货交易所结算部总监C期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D期货公司总经理 参考答案: 答案解析:
从业人员有()情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A拒绝协会调查或检查的B获取不正当利益的C向投 从业人员有()情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A拒绝协会调查或检查的B获取不正当利益的C向投资者隐瞒重要事项的D违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括()。A不断提高文化程度,尽可能取得较高学历B加强业务知识更新,接受后续职业培训C机构的管理人员应当对下属从 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括()。A不断提高文化程度,尽可能取得较高学历B加强业务知识更新,接受后续职业培训C机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持D从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先B期货从业人员在 下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先B期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先C期货从业人员 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货从业人员在执业过程中应当( )。A如实向投资者告知期货投资的风险B确保股东利益最大化C以个人名义接受投资者委托D如实向投资者申明其所具有的执业能力 期货从业人员在执业过程中应当( )。A如实向投资者告知期货投资的风险B确保股东利益最大化C以个人名义接受投资者委托D如实向投资者申明其所具有的执业能力 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案