多选题:中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现(),中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。A客户资料不符合实名制要求B客户

题目内容:

中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现(),中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A客户资料不符合实名制要求

B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D中国证券监督管理委员会规定的其他情形

参考答案:
答案解析:

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员。A合法性B风险管理状况C合法合规性D风险性

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员。A合法性B风险管理状况C合法合规性D风险性

查看答案

期货公司提供交易咨询服务时应当()。A避免以研究人员个人角度形成独立意见B提示潜在的市场变化和投资风险C向客户明示有无利益冲突D就市场行情做出肯定判断

期货公司提供交易咨询服务时应当()。A避免以研究人员个人角度形成独立意见B提示潜在的市场变化和投资风险C向客户明示有无利益冲突D就市场行情做出肯定判断

查看答案

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有( )。[ 2014年11月真题]A对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B根据期货交易

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有( )。[ 2014年11月真题]A对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告C确保交易结算报告真实、准

查看答案

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。[ 2014年9月真题]A协议双方住所地的中国证监会派出机构

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。[ 2014年9月真题]A协议双方住所地的中国证监会派出机构B实行会员分级结算制度的金融期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协

查看答案

期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。A明晰职责B收入最大化C加强风险管理D强化制衡

期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。A明晰职责B收入最大化C加强风险管理D强化制衡

查看答案