多选题:证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失 B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循 C.严格操作规程、提高员工素质 D.加强业务管理和各业务环节的控制 参考答案: 答案解析:
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。 A.前、后台分离和岗位分离 B.相对独立人员对重点客户进行定期回访 C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理 D.营业 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.将 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担( )的法律责任。 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担( )的法律责任。 A.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可 来源:考试大的美女编辑们 B.对直接负责的主管人员 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
所谓( ),就是全面使用适宜的管理科技和管理技巧,要素全部按照PDCA循环展开,不可偏废,取得整体成效。 所谓( ),就是全面使用适宜的管理科技和管理技巧,要素全部按照PDCA循环展开,不可偏废,取得整体成效。 A.全面贯彻 B.行为到位 C.适时管理 D.有效识 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案