多选题:证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续符合要求 B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.最近一年净资本不低于12亿元 D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 参考答案: 答案解析:
能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持( )。 能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持( )。A.绝对分离 B.适当分离 C.融为一体 D.可以换岗 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司( )中明确规定。 证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司( )中明确规定。A.招股说明书 B.上市公告 C.章程 D.股东会会议纪要 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
我国《公司法》规定,公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得小于转增后公司注册资本的25%。( ) 我国《公司法》规定,公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得小于转增后公司注册资本的25%。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权( )。 我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权( )。A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B. 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
我国《证券法》规定,上市公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定( )。 我国《证券法》规定,上市公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定( )。A.暂停其股票上市交易 B.对其股票交易做退市风险警示 C 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案