单选题:私募案件涉及的主要违法违规类型表现为( )。Ⅰ公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 私募案件涉及的主要违法违规类型表现为( )。Ⅰ公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。Ⅰ.募集说明书Ⅱ.合格投资者调查问卷Ⅲ.合格投资者承诺Ⅳ.风险揭示书AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ 募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。Ⅰ.募集说明书Ⅱ.合格投资者调查问卷Ⅲ.合格投资者承诺Ⅳ.风险揭示书AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格AⅠ、Ⅱ、ⅢB 当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过( )年。A1B2C3D5 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过( )年。A1B2C3D5 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取()、加入黑名单等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.要求参加强制培训Ⅳ.行业内谴责AⅠ、 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取()、加入黑名单等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.要求参加强制培训Ⅳ.行业内谴责AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作、分别核算。Ⅰ.私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同私募基金财产之间Ⅲ.相同私募基金财产之间Ⅳ.私募基 管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作、分别核算。Ⅰ.私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同私募基金财产之间Ⅲ.相同私募基金财产之间Ⅳ.私募基金财产和其他财产之间AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案