单选题：合规管理部门的职责包括（ ）。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规

题目内容：

合规管理部门的职责包括（ ）。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A投资业务人员B经理层C董事D股东

投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A投资业务人员B经理层C董事D股东

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。A通知业务机构停止其违法行为B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C保持与监管

关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。A通知业务机构停止其违法行为B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D审核董事会编制的提供

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（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

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合规管理计划应（ ）。A以人为本B以风险为本C以利润为本D以上都是

合规管理计划应（ ）。A以人为本B以风险为本C以利润为本D以上都是

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合规管理部门的独立性，实质上是（ ）的独立，直接关系到合规风险能否有效揭示。A部门B人C管理层D资产

合规管理部门的独立性，实质上是（ ）的独立，直接关系到合规风险能否有效揭示。A部门B人C管理层D资产

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