单选题:在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是()。A3年B6年C10年D20年 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是()。A3年B6年C10年D20年 参考答案: 答案解析:
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。Ⅰ.处5年以下有期徒刑或者拘役 按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。Ⅰ.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。A个人集资诈骗,数额在10万元以上的B单位集资诈骗,数额在50万元以上的C个人非法吸收 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。A个人集资诈骗,数额在10万元以上的B单位集资诈骗,数额在50万元以上的C个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚 对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅲ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。A向不特定对象发行证券的B向特定对象发行证券累计达到200人的C向特定对象转让股票,未经中国证监 按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。A向不特定对象发行证券的B向特定对象发行证券累计达到200人的C向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人D采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下 ( )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构AⅠ、Ⅱ、 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案