单选题:证券公司()应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司()应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅢ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、目前的 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A年度报告B半年度报告C月度报告D临时报 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A5B10C15D20 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于作为法律主体中的组织的是( )。A国家机关B营利性法人或非法人组织C我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D非营利性法人或社会组织 下列选项中,不属于作为法律主体中的组织的是( )。A国家机关B营利性法人或非法人组织C我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D非营利性法人或社会组织 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括()。Ⅰ.不低于一亿元人民币Ⅱ.必须为实缴货币资本Ⅲ.不低于五亿元人民币Ⅳ.可以为认缴货币资本AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅳ 公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括()。Ⅰ.不低于一亿元人民币Ⅱ.必须为实缴货币资本Ⅲ.不低于五亿元人民币Ⅳ.可以为认缴货币资本AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A法定退伙B除名退伙C事实退 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A法定退伙B除名退伙C事实退伙D自愿退伙 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案