多选题:国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。A《期货交易管理条例》的有关规定B国务院期货监督管理机构的授权C期货交易所的授权D中国期货业协会 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。A《期货交易管理条例》的有关规定B国务院期货监督管理机构的授权C期货交易所的授权D中国期货业协会的授权 参考答案: 答案解析:
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C违 期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C违反规定收取保证金的D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。[ 2015年3月真题]A股票投资B非自用不动产投资C信托投资D为期货交易提 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。[ 2015年3月真题]A股票投资B非自用不动产投资C信托投资D为期货交易提供集中履约担保 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。[ 2015年7月真题]A挪用客户保证金B未能有效控制投 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括()。A结算担保金制度B涨跌停板制度C当日无负债结算制度D保证金制度 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括()。A结算担保金制度B涨跌停板制度C当日无负债结算制度D保证金制度 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案