客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( ) 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( ) 分类:公共科目 题型:多选题 查看答案
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。( ) 分类:公共科目 题型:多选题 查看答案
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户,就具备了办理证券交易委托的条件。 ( ) 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户,就具备了办理证券交易委托的条件。 ( ) 分类:公共科目 题型:多选题 查看答案
元价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘 元价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的,以发行价或前收盘价为基准调整有效竞 分类:公共科目 题型:多选题 查看答案