多选题:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有( )。 A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 参考答案: 答案解析:
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A.2年 B.3年 C.4年 D.5 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成 IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A.日本 B.中国香港 C.美国 D 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定 余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购, 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类国有公司组建。( ) 公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类国有公司组建。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案