不定项选择题：美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。

题目分类：证券分析师
题目类型：不定项选择题
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题目内容：

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

参考答案：

答案解析：

《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（　　）。

《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（　　）。 A．从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B

分类：证券分析师题型：不定项选择题

甲、乙于2010年6月22日签订了一份合同，在合同履行期间，甲计划将与乙已签订的合同进行变更。则以下表述正确的是（　　）

甲、乙于2010年6月22日签订了一份合同，在合同履行期间，甲计划将与乙已签订的合同进行变更。则以下表述正确的是（　　）。A．合同的变更是对原合同的实质性变更

分类：证券分析师题型：不定项选择题

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

分类：证券分析师题型：不定项选择题

在风险预警机制中，商业银行收集到的内外部信用信息要通过（　　）存储。

在风险预警机制中，商业银行收集到的内外部信用信息要通过（　　）存储。A．风险管理部门 B．贷款审批部门 C．贷款调查部门 D．商业银行信用风险信息系统

分类：证券分析师题型：不定项选择题

从理论上讲，组合技术主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸。（　　）

从理论上讲，组合技术主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸。（　　）

分类：证券分析师题型：不定项选择题