判断题:商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。A错B对

题目内容:

商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

A错

B对

参考答案:
答案解析:

对于不相容岗位人员,可经部门经理批准后轮岗。( )A错B对

对于不相容岗位人员,可经部门经理批准后轮岗。( )A错B对

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商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责;B合规管理部门的权限;C合规负责人的合规管理职责;D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;E合规管

商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责;B合规管理部门的权限;C合规负责人的合规管理职责;D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;E合规管理人员提供系统的专业技能培训

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商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。A制衡性原则B对冲原则C审慎性原则D相匹配原则E全覆盖原则

商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。A制衡性原则B对冲原则C审慎性原则D相匹配原则E全覆盖原则

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合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。A法律制裁B监管处罚C社会谴责D重大财务损失E声誉损失

合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。A法律制裁B监管处罚C社会谴责D重大财务损失E声誉损失

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下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A是商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B是商业银行因没有遵循相关规则和准则可能遭受监管处罚C是商业银行因无法满

下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A是商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B是商业银行因没有遵循相关规则和准则可能遭受监管处罚C是商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D是商业银行因违反相关法律

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