单选题:下列不属于合规风险主要种类的是()。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D监管合规性风险

题目内容:

下列不属于合规风险主要种类的是(  )。

A投资合规性风险

B信息披露合规性风险

C反洗钱合规性风险

D监管合规性风险

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答案解析:

关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基

关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

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对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下属于加强对“内部人”监督措施的是( )。Ⅰ、建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专

对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下属于加强对“内部人”监督措施的是( )。Ⅰ、建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行Ⅱ、建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ、建立重大紧急事件的

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基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息

基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在内部控制的基本要素中,()构成公司内部控制的基础。A控制环境B控制活动C风险评估D内部监控

在内部控制的基本要素中,()构成公司内部控制的基础。A控制环境B控制活动C风险评估D内部监控

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监察稽核控制的主要内容是( )。A设立监察稽核部门B严格监察稽核人员任职条件C严格监察稽核的操作程序和组织纪律D以上都是

监察稽核控制的主要内容是( )。A设立监察稽核部门B严格监察稽核人员任职条件C严格监察稽核的操作程序和组织纪律D以上都是

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