单选题:基金行业从业人员守法合规有下列( )基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管AⅠBⅠ、 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金行业从业人员守法合规有下列( )基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了( )原则。A诚实守信B客户至上C守法合规D专业审慎 某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了( )原则。A诚实守信B客户至上C守法合规D专业审慎 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金业协会可以采取( )等切实有效的措施,加强基金职业道德教育。Ⅰ、制定完备的职业道德规范Ⅱ、宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德模范Ⅲ、建立必要的职业道德 基金业协会可以采取( )等切实有效的措施,加强基金职业道德教育。Ⅰ、制定完备的职业道德规范Ⅱ、宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德模范Ⅲ、建立必要的职业道德奖惩机制Ⅳ、建立基金从业人员职业道德档案AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金,甲的最佳做法是()。A对乙的违法行为积极举报B坚持保守客户秘密C要求客户乙 某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金,甲的最佳做法是()。A对乙的违法行为积极举报B坚持保守客户秘密C要求客户乙加大购买自己所销售的基金,否则予以揭发D只要客户不亏损,及时把乙所在公司的钱补上 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A遵守法律法规B遵守行业自律准则C遵守所在机构的规章制度D以上都应遵守 下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A遵守法律法规B遵守行业自律准则C遵守所在机构的规章制度D以上都应遵守 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案