单选题:证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全

题目内容:

证券账户开立的总体要求包括(  )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A①②③

B①③④

C①②④

D①②③④

参考答案:
答案解析:

下列说法中正确的是( )。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分

下列说法中正确的是( )。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并分析说明行业归属的依据③存在多个

查看答案

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。A3万元以上10万元

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。A3万元以上10万元以下B10万元以上C1万元以上3万元以下D3万元以上5万元以下

查看答案

根据《证券法》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行( )管理。A在证券公司主账户下设子账户B采取银证转账方式C按资金量大小分类设置账户D以每个客

根据《证券法》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行( )管理。A在证券公司主账户下设子账户B采取银证转账方式C按资金量大小分类设置账户D以每个客户的名义单独立户

查看答案

私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向协会备案。A5B7C10D20

私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向协会备案。A5B7C10D20

查看答案

( )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A财务顾问B业务顾问C投资顾问D资产管理顾问

( )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A财务顾问B业务顾问C投资顾问D资产管理顾问

查看答案