单选题：按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（

题目内容：

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

A王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D王某督促该证券公司进行专项检查

参考答案：

答案解析：

（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国证监会派出机构

（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国证监会派出机构

分类：证券从业资格试题题型：单选题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A5B10C15D20

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司洽理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德A①②③B②③④C①③④

分类：证券从业资格试题题型：单选题

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A半年；2倍B半年；3倍C1

分类：证券从业资格试题题型：单选题