多选题:申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当()A予以撤销B对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下罚款C追究刑事责任D对负有责任的公司和 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当()A予以撤销B对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下罚款C追究刑事责任D对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上罚款 参考答案: 答案解析:
()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A中国期货协会B期货交易所C中国证券监督管理委员会D中国证券监督管理委员会派出机构 ()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A中国期货协会B期货交易所C中国证券监督管理委员会D中国证券监督管理委员会派出机构 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。A召集会员大会,并向会员大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定C审议理事长提出的财务 会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。A召集会员大会,并向会员大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定C审议理事长提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。A负债/净资产B净资本/净资产C净资本/风险资本准备D净资本 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。A证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案B按照中国证券监督管理委员 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。A证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案B按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务C证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B全资拥有或者控股一家期货公司C公司总部至少有5名具有期货从业人员 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B全资拥有或者控股一家期货公司C公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案