单选题:证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A内部控制B风险控制C协助开户D业务隔离 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A内部控制B风险控制C协助开户D业务隔离 参考答案: 答案解析:
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。A证券公司B期货公司C证券公司与期货公司共同D证券公司或期货公司 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。A证券公司B期货公司C证券公司与期货公司共同D证券公司或期货公司 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据(),制定《期货从业人员管理办法》。A《期货交易管理条例》B中国证券监督管理委员会及其派出机构C 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据(),制定《期货从业人员管理办法》。A《期货交易管理条例》B中国证券监督管理委员会及其派出机构C国家外汇管理局D财政部 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。A总经理B董事会C股东大会D监事会 首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。A总经理B董事会C股东大会D监事会 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。,A董事B监事 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。,A董事B监事C首席风险官D股东 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况及业务发展情况对公司风险监管指标进行( )A流动性测试B压力测试C可行性测试D.实用性测试 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况及业务发展情况对公司风险监管指标进行( )A流动性测试B压力测试C可行性测试D.实用性测试 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案