多选题:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有

题目内容:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。 A.因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

参考答案:
答案解析:

在我国,期货交易所工作人员不得()。

在我国,期货交易所工作人员不得()。 A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

查看答案

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。 A.训诫 B.警告,并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责

查看答案

下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。

下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。 A.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险 B.期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产

查看答案

该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下(  )材料。

该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下(  )材料。 A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协

查看答案

期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.

查看答案