判断题:证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 参考答案: 答案解析:
境内法人投资者申请补办或更换证券账户时,除了一般性的文件外,还需要提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效 境内法人投资者申请补办或更换证券账户时,除了一般性的文件外,还需要提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
上海证券交易所的B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户,而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易 上海证券交易所的B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户,而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人,要参加B股的中央存管 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
按照深圳证券交易所相关规定,分红派息股权登记日可以由上市公司及其主承销商根据需要自行安排。( ) 按照深圳证券交易所相关规定,分红派息股权登记日可以由上市公司及其主承销商根据需要自行安排。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
网上累计投标询价发行属于竞价发行的类型,但在一定程度上带有定价发行的特征。( ) 网上累计投标询价发行属于竞价发行的类型,但在一定程度上带有定价发行的特征。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案