选择题：根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列情形中属于通过发审会后需要暂缓发行的有（）。Ⅰ．发行人主要财产、股权出现限制性障碍

题目内容：

根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列情形中属于通过发审会后需要暂缓发行的有（）。

Ⅰ．发行人主要财产、股权出现限制性障碍

Ⅱ．注册会计师出具了保留意见的审计报告

Ⅲ．申请更换律师

Ⅳ．董事长发生重大的诉讼

Ⅴ．申请增发的上市公司申报时前三年加权平均净资产收益率低于6％，同时公司本次发行前最近三年加权平均净资产收益率低于6％，且本次发行前最近一年净资产收益率低于前一年净资产收益率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．预计净利润为负值Ⅱ．预计净利润与上年同期相比下降50%Ⅲ．预计期末净资产为负值Ⅳ．实现扭亏为盈Ⅴ．预计净利润与上期相

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。[2015年9月真题]Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ．发行

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。[2015年11月真题]Ⅰ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅱ．公司有重大违法行为Ⅲ．未按照公司债券募集办法履行

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。[2015年11月真题]Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题