多选题:下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 参考答案: 答案解析:
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内 B.接到申请的次日 C.接到注销申请的一周内 D.当 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.5个 B.7个 C.10个 D.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
经中国期货业协会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。( ) 经中国期货业协会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案