单选题：某证券公司于2019年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有

题目分类：投资银行业务(保荐代表人)
题目类型：单选题
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题目内容：

某证券公司于2019年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。
Ⅰ发行人为典当行
Ⅱ发行人2017年被银监会列入政府融资平台名单，2018年已退出
Ⅲ发行人2018年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅳ发行人为主体信用评级AA－级的小贷公司
Ⅴ2016年发行2年期公司债券，2018年到期违约未归还，2019年4月已全部归还 A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：

答案解析：

某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有（）。 Ⅰ最近3年任职单位，同时

某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有（）。 Ⅰ最近3年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系

分类：投资银行业务(保荐代表人) 题型：单选题

国有股东应在股份转让协议签订后个工作日内收取不低于转让价款的保证金，其余价款应在股份过户前全部结

国有股东应在股份转让协议签订后______个工作日内收取不低于转让价款______的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清。（）。A．6；35% B．5；30%

分类：投资银行业务(保荐代表人) 题型：单选题

上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象包括（）。 Ⅰ公司前20

上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象包括（）。 Ⅰ公司前20名股东 Ⅱ不少于5家保险机构投资者

分类：投资银行业务(保荐代表人) 题型：单选题

某上市公司最近一期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是（）。

某上市公司最近一期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是（）。A．法院宣告撤销某次董事会决议 B．因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼

分类：投资银行业务(保荐代表人) 题型：单选题

下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是（）。

下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是（）。A．王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份 B．钱某

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