选择题：2017年5月，上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券，下列构成发行障碍的有（）。Ⅰ．2014—2016年扣非前净利润分别为1000万、1500万、2000万，

题目内容：

2017年5月，上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券，下列构成发行障碍的有（

）。

Ⅰ．2014—2016年扣非前净利润分别为1000万、1500万、2000万，扣非后分别为－500万、1000万、1500万

Ⅱ．2016年9月，经董事会审议通过为其控股股东提供担保，该担保事项未提交股东大会Ⅲ．2016年7月，一名监事因违规减持股票受到交易所公开谴责，该监事于8月离职

Ⅳ．2016年11月，财务总监挪用公司资金

Ⅴ．2017年3月31日，公司资产负债率为44%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：

答案解析：

甲公司2016年度归属于普通股股东的净利润为5000万元，发行在外普通股加权平均数为10000万股。年初已发行在外的潜在普通股有：（1）股份期权8000万份，每

甲公司2016年度归属于普通股股东的净利润为5000万元，发行在外普通股加权平均数为10000万股。年初已发行在外的潜在普通股有：（1）股份期权8000万份，每份股份期权拥有在授予日起5年后的可行权期

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

下列关于发审委的说法，正确的有（）。Ⅰ．发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职Ⅱ．发审委委员可以是中国证监会外的有关专家Ⅲ．发审委委员每半年至少更换一半Ⅳ．发审委委员每届任期一年，可以连任，但连

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下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ．可以一次核准、分期发行Ⅳ．必须进行担保

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