不定项选择题：金融机构有（　　）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处

题目分类：证券经纪业务营销
题目类型：不定项选择题
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题目内容：

金融机构有（　　）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。 A．未按照规定履行客户身份识别义务的
B．与同类金融机构进行交易的
C．违反保密规定，泄露有关信息的
D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

参考答案：

答案解析：

在腈纶纱线废丝的处理方式中，需要办理报关手续的是：（　）。

在腈纶纱线废丝的处理方式中，需要办理报关手续的是：（　）。A．征税内销 B．退运 C．放弃 D．销毁

分类：证券经纪业务营销题型：不定项选择题

中国证券业协会以（　　）为自律管理的工作方针。

中国证券业协会以（　　）为自律管理的工作方针。A．自律 B．服务 C．传导 D．监督

分类：证券经纪业务营销题型：不定项选择题

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等（　　），这类资产通常是客户资产的主要组成部分。

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等（　　），这类资产通常是客户资产的主要组成部分。A．实物资产 B．流动资产 C．固定资产 D．非流动资产

分类：证券经纪业务营销题型：不定项选择题

关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（　　）

关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（　　）A．责令限期改正 B．情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款 C．情节严重的，对直接

分类：证券经纪业务营销题型：不定项选择题

《证券法》规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应给予警告，并处以（　　）的罚款。

《证券法》规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应给予警告，并处以（　　）的罚款。A．1万元以上5万元以下 B．1万元以上10万元以下 C．

分类：证券经纪业务营销题型：不定项选择题