多选题:下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。 A.欺诈发行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D.操纵证券市场罪论 参考答案: 答案解析:
利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于( )。 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于( )。A.使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有( )。 在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有( )。A.机构本身的情况,包括机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力都会对基金营销产生重要的影响 B.影 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心 B.邮寄服务 C.自动传真、电子信箱与手机短信 D.专人服务 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。 ( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( ) 内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案