单选题:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期问不得从事的活动包括( )。Ⅰ.签订新的销售协议 Ⅱ.宣传推介基金Ⅲ.发售 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期问不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.签订新的销售协议 Ⅱ.宣传推介基金 Ⅲ.发售基金份额 Ⅳ.办理基金份额申购 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
投资主办人有( )情形的,不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 投资主办人有( )情形的,不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。Ⅰ.询问证券公司的董事、 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价Ⅲ.持仓量与持有期 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价Ⅲ.持仓量与持有期Ⅳ.最高价与最低价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。A.5 B.10 C.15 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险( )。 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险( )。A.由客户自行承担 B.由证券公司承担 C.由客户和证券公司共同承担 D.客户和证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案