选择题:证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

参考答案:
答案解析:

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是

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证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

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Which of the following refers to a process in which a teacher asks his/her stude

Which of the following refers to a process in which a teacher asks his/her students to analyzing sen

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下面为某老师在"大气压强”—节的教学片段。老师:同学们,上课了,大家看PPT(图8),哪位同学能说说看到了什么?同学甲:我们都看过,是我国航天员在空间站外工作。

下面为某老师在"大气压强”—节的教学片段。老师:同学们,上课了,大家看PPT(图8),哪位同学能说说看到了什么?同学甲:我们都看过,是我国航天员在空间站外工作。老师;对!这是2021年8月20日,我国

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某同学用凸透镜、蜡烛、光屏和光具座等器材做凸透镜成像实验。当蜡烛、凸透镜、光屏在图2所示位置时,光屏上出现了倒立等大清晰的像。若将蜡烛移至光具座的20cm处,保

某同学用凸透镜、蜡烛、光屏和光具座等器材做凸透镜成像实验。当蜡烛、凸透镜、光屏在图2所示位置时,光屏上出现了倒立等大清晰的像。若将蜡烛移至光具座的20cm处,保持凸透镜位置不变。为了能在光屏上出现清晰

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