不定项选择题:下列陈述正确的有( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列陈述正确的有( )。 A.包销协议签订后,股票发行风险和责任由发行人承担 B.代销的费用高于包销 C.拟公开发行或配售的证券票面总值超过5000万元人民币的,应有承销团承销 D.承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务的合同 参考答案: 答案解析:
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第208条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第208条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款”。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋 《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势或者利用信息 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案