单选题:证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告, 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A. 15日 B. 30日 C. 60日 D. 4个月 参考答案: 答案解析:
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。 A.证监会派出机构 B. 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( ) 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
有下列( )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。 有下列( )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。 A.单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。 A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案